专注主业 服务实体 打造核心竞争力——深圳召开期货公司规范发展座谈会


8月7日,深圳市期货同业协会组织召开第六届会员大会第一次会议,并举行深圳期货公司规范发展座谈会。会员大会审议通过深圳市期货同业协会第五届理事会有关工作报告并选举产生第六届理事会、监事会。座谈会围绕当前行业发展面临的形势,以及在深圳“双区”建设机遇下期货公司如何实现规范发展进行深入研讨,中信期货、五矿经易期货、招商期货、平安期货等深圳地区14家期货公司主要负责人做了交流发言。深圳证监局有关负责同志出席会议,认真听取行业意见建议并提出监管要求。


经过近30年的发展,深圳期货公司以经纪业务为基础,积极服务实体经济需求,不断探索创新业务模式,逐渐走向规范、成熟,并已初步形成差异化发展格局。目前,深圳14家期货公司整体综合实力位居全国三甲,多项指标处于全国前列,发展态势稳健向好。截至2019年底,深圳期货公司总资产、净资产、净资本、注册资本、客户权益、营业收入等指标均排名全国第二,期货公司数量、净利润等指标排名全国第三。中信期货综合实力在业内持续领先,五矿经易期货、招商期货、混沌天成期货、乾坤期货在产融结合、IB经纪、投研服务、境内外协同等方面各具特色。深圳期货公司充分发挥期货市场价格发现、风险管理等核心功能,服务全国4600余家企业利用期货市场稳健发展,通过“保险+期货”模式持续助力国家精准扶贫战略,发挥风险管理子公司专业优势,为实体企业赋能增效。


与会人士表示,当前期货功能尚未得到社会各界的全面认识和有效运用;与银行、证券等行业相比,期货行业总体发展相对较慢,一定程度存在“大市场、小行业”的不平衡格局;市场仍以散户为主,产业客户、机构客户占比有待提高,金融期货品种有待丰富,行业服务实体经济的能力有待提升;期货公司自身发展短板突出,主要依靠经纪业务,创新能力不足,资本实力薄弱,收入来源单一,盈利能力欠佳,人才流失严重,技术系统落后。此外,深圳部分期货公司发展受限于资本瓶颈,未能有效发挥股东优势,经营管理水平和全面风险管理能力需要进一步提高。


与会人士表示,期货行业是金融体系的重要组成部分,具有服务实体经济的独特的市场功能。中国作为世界第一大货物贸易国、外汇储备国以及众多大宗商品最大的生产国和消费国,客观上需要大宗商品定价权和配套的风险管理工具,期货行业具有广阔的发展空间。与会人士建议主要集中在以下方面:一是壮大资本实力。允许期货公司分拆上市,利用多层次资本市场融资,支持引入金融背景的战略投资者,完善公司治理,吸引优秀人才,增强发展后劲,提升市场影响力。二是放松业务限制。允许具备条件的期货公司单向视频开户和向客户代销金融产品,允许期货公司参与公募基金投顾业务试点,解除对风险管理子公司开展场外衍生品业务的限制。支持期货公司开展业务创新,丰富服务客户手段。三是深化对外开放。充分利用地缘优势,促进粤港澳湾区协同发展。支持期货公司取得QDII资格允许期货母公司为香港子公司跨境见证开户,放开湾区投资者参与更多期货品种,推动扩大境内外产品互认、人员资质互认范围。四是加强政策扶持。做好政策沟通解读,规范业务开展,密切产业对接,提升期货服务实体经济水平。五是营造良好环境。加强正面宣传,提高政府、企业、机构及个人投资者对期货功能的全面认识和运用能力。优化交易所减收模式、结算制度、品种评价机制和保证金制度,提高运行效率降低运营成本。探索优化创收结构和模式,有效遏制价格战,规范居间人管理,推动建立客户信用信息共享平台,降低信用风险。


深圳证监局负责同志表示,深圳期货业经过近三十年发展已经打下了良好的基础,下一步要认真贯彻落实党中央、国务院关于深化金融供给侧结构性改革、增强金融服务实体经济能力、切实防控金融风险的总要求,抢抓“双区”建设机遇,在守住合规风控底线的基础上,通过业务和品种创新不断做优做强。一是专注主业,形成核心竞争力。期货公司要不忘初心,围绕服务实体经济,服务国家发展战略开展各项业务。要深挖并努力满足产业企业在套期保值等方面的风险管理需求,增强业务可持续性。要找准自身优势和定位,着力提升投研、交易服务等核心专业能力,发展具有期货特色的资产管理、风险管理业务,切实打造拳头产品,形成在期货、其他衍生品等相关领域的比较优势,实现差异化经营。二是借力资本市场,多渠道扩充资本。支持符合条件的期货公司,通过交易所上市、新三板精选层挂牌、引入优质股东等方式充实资本,实现高质量发展。推动股东进一步支持期货公司发展,增厚公司资本金,加大资金、人才和技术投入。合规稳健经营,促进行业良性发展。坚持稳健经营,坚守规范发展底线,强化合规保障,加强全面风险管理;坚持适度竞争,摒弃传统低端的业务价格战、人才争夺战,促进行业高质量发展;对标国际知名期货公司,主动迎接对外开放挑战,打造中国期货的国际化品牌。四是抢抓“双区”建设契机,发挥主场效应。深圳本土期货公司要乘政策东风,积极吸收政策红利,利用深圳丰富的企业资源优势,大力发展产业客户,将业务向产业延伸,向上下游延伸,陪伴深圳实体企业共同发展,实现聚人气、聚机构、聚产业。五是行业协会要完善自律管理,在加强行业宣传、促进需求对接、争取政策支持等方面为会员做好服务。


深圳期货同业协会