协会召开2025年第一次首风联席会

为进一步凝聚行业共识,强化合规意识和底线思维,促进深圳期货行业合规稳健发展,在深圳证监局指导下,深圳市期货业协会(以下简称协会)于3月21日召开2025年第一次首风联席会。

 

本次会议由平安期货有限公司承办,以“聚焦新规,机构的合规与发展研判”为主题,围绕《期货公司互联网营销管理规定(征求意见稿)》及《期货公司资产管理业务备案管理规则》等行业新规展开深入研讨。深圳证监局期货监管处相关同志、相关期货公司负责人、协会诚信自律委员会全体委员暨深圳地区期货公司首席风险官、协会秘书处等20余人参加会议。

 

会上,深圳证监局期货处对上季度首风联席会各公司关注的保证金监控预警标准等问题进行了逐一回应,组织学习了新出台的《期货公司资产管理业务备案管理规则》等规则,通报了期货公司与第三方机构合作、为风险管理子公司介绍客户等方面存在的问题,并就资管资质撤销安排、提升年报编制质量、舆情风险防范等工作提出要求。

 

交流环节,平安期货总经理分享了公司舆情管理经验及科技赋能业务的新尝试,强调了合规风险一票否决的重要性。在主题讨论环节,与会代表结合互联网营销规定要求,聚焦讨论了期货公司互联网营销范围界定、第三方合作机构管理、总部与分支机构业务协同、客户保护与公平竞争等规定细节,就包括资料留存、过程监督以及AI技术辅助等方面的疑难问题提出了意见建议;围绕资管备案规则修订,聚焦业务资质条件、业务规范与风险隔离、产品设计进行了分享。

 

下一步,协会将持续发挥辖区首风联席会的交流学习作用,结合监管政策和市场变化,多维发力做好自律管理和服务发展工作,促进辖区期货市场高质量发展。

 

深圳市期货业协会