行业周信息汇集

(2016年11月21日至11月25日)

【行业监管】

央行：

财政部和央行近日联合发布通知，在全国银行间债券市场建立国债做市支持机制，以进一步提高国债流动性，建立完善国债收益率曲线。

自12月1日起，个人在银行开立账户，每人在同一家银行，且在全国范围内只能开立一个Ⅰ类户，如果已经有Ⅰ类户的，再开户时只能是Ⅱ、Ⅲ类账户。

国务院：

对钢煤落后产能必须坚决淘汰，统筹去产能与保供给、稳价格，保障迎峰度冬、度夏煤炭稳定供应

证监会：

截至11月24日，受理首发企业760家，其中，已过会45家，未过会715家。未过会企业中正常待审企业665家，中止审查企业50家。

证监会姜洋：加强对IPO、再融资、并购重组监管，拟出台《私募投资基金管理暂行条例》

周五新闻发布会：

正在牵头部署对地方各类交易所进行新一轮核查；

处罚广发、海通、华泰、方正四家券商；

对场外配资违法违规案做出行政处罚，涉事方恒生网络、同花顺(300033,股吧)、铭创公司等三家网络公司；

批复沪深交易所发布分级基金业务管理指引；

银监会：

11月23日，银监会就修订商业银行表外业务风险管理征求意见，要求商业银行将表外业务纳入全面风险管理体系，应当准确识别不同表外业务所包含的不同风险，对不同种类的业务实行区别的风险管理，同时应当针对表外业务特点制定相应的政策制度，未制定相关政策制度的，不得开展该项表外业务。

商务部：

商务部贸易救济调查局局长王贺军就巴西对华热轧钢板反补贴案发表谈话称，中巴双方应共同努力、合作解决当前钢铁产业面临的问题，实施贸易保护措施不仅无助于从根本上解决全球经济问题和产业面临的困难，反而会对正常的国际贸易秩序形成阻碍。

保监会：

将加大保险机构投资能力监管，提升险资运用内控管理水平

中基协：

截至2016年10月底，我国境内共有基金管理公司107家，其中中外合资公司44家，内资公司63家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共12家，保险资管公司1家。以上机构管理的公募基金资产合计8.74万亿元。

私募高管不得在非关联私募机构兼职。

【国际业务】

港交所：

中国证监会与香港证监会发布联合公告称，为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会决定批准深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动深港股票交易互联互通机制。深港通下的股票交易将于2016年12月5日开始。

IMF：

中国证监会与国际货币基金组织（IMF）签署了关于开展中长期技术援助的谅解备忘录。

【交易所】

上交所：

紧盯“高送转”市场炒作苗头，强化沪市首单“高送转”的事中事后监管；从严监管股权转让相关概念公司，防范和抑制过度投机炒作；持续加大对各类信息披露违规行为的问责力度，形成监管威慑力。

上周，共对100起证券异常交易行为进行调查，出具书面警示函86份，针对投资者实施盘中暂停账户交易6次，共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

在上交所市场开立证券帐户的投资者，包括个人、一般法人、金融机构等，均可投资在上交所招标发行的地方政府债券。

上期所：

自2016年11月24日收盘结算时起，对铜、铝、锌、铅、镍、锡、螺纹钢、热轧卷板、天然橡胶和石油沥青品种交易保证金标准和下一交易日起的涨跌幅度限制进行调整，交易保证金标准由8%调整为9%，涨跌幅度限制由6%调整为7%。   

吴某某于11月21日在锌（Zn）1701合约上自成交第3次达到交易所处理标准，其交易行为违反《上海期货交易所异常交易监控暂行规定（修订案）》。根据有关规定，上期所决定对该客户采取限制其在锌品种上开仓1个月的监管措施；谢某某于2016年11月22日在沥青1706合约上自成交第3次达到交易所处理标准，其交易行为违反《上海期货交易所异常交易监控暂行规定（修订案）》。根据有关规定，上期所决定对该客户采取限制其在沥青品种上开仓1个月的监管措施。

某某投资基金11月23日在沥青（Bu）1706合约上频报撤单第3次达到交易所处理标准，陆某某11月23日在螺纹钢（Rb）1701合约上频繁报撤单第3次达到交易所处理标准，其交易行为均了违反《上海期货交易所异常交易监控暂行规定（修订案）》。根据有关规定，上期所决定对上述投资基金客户采取限制其在沥青品种上开仓1个月的监管措施，对陆某某客户采取限制其在螺纹钢品种上开仓1个月的监管措施。  

大商所：

客户刘某某在焦炭品种上单日开仓量超过1000手，第一次达到交易所处理标准；客户郝某某在焦炭品种上单日开仓量超过1000手，第一次达到交易所处理标准。根据有关规定，大商所对该客户采取限制其在相应品种上当日开仓的监管措施。