前言

   2020年是极不平凡的一年，面对疫情流行和全球复杂形势带来的挑战，在深圳证监局监管和引导下，深圳期货行业奋发作为，经受住严峻考验并迎来高速发展，业务增长与风险合规管理水平同步提升，行业实现稳健发展；同时，立足“双区”积极服务实体经济，助力扶贫等国家战略，践行投资者保护使命，切实履行社会责任。一年来，期货助力实体经济的作用日益增强，期货业的深圳声音越来越响亮。

   一、齐发展，行业实力稳步提升

2020年深圳期货公司整体综合实力继续稳居全国三甲，多项指标排名全国前列。深圳期货公司发展潜力充足，经纪业务、资产管理、风险管理业务“一体两翼”齐头并进，服务实体经济功能凸显。

2020年末，深圳期货公司合计总资产1450.93亿元、净资产207.36亿元、净资本111.20亿元、注册资本139.03亿元，均位列全国第二，同比增速超过全国平均水平。深圳期货公司代理交易额101.02万亿元，同比增长57.33%；客户权益总额1201.91亿元，同比增长79.22%，显著高于全国平均增长水平；全年营业收入38.12亿元，同比增长19.73%，净利润12.75亿元，同比增长14.92%。2020年期货公司分类评价中，深圳5家公司评为A类，7家公司评为B类，其中AA级期货公司新增1家，B级以上期货公司对比上年有所增加。

为更好支持行业高质量发展，监管部门和行业协会共同完善监管机制建设，发挥自律服务传导职能，强化调研支持行业发展。全年现场走访及调研期货公司35家次，完成专题调研报告6篇。顺利完成会员大会换届并组织召开深圳辖区“期货行业发展座谈会”、“期货公司信息技术联席会”和“期货分支机构负责人座谈会”，凝聚行业共识，深化自律内涵，营造良好生态。深化“放管服”，畅通政企服务最后一公里，优化升级许可备案审查系统，提高行政办事效率，提升智能审核效率；辖区期货经营机构全年通过许可备案系统报备文1393件，实现“只跑一次”的服务理念。

深圳证监局许可备案系统获奖

深圳市期货业协会召开换届会员大会

   二、化风险，精准定位各个击破

2020年，深圳期货行业“稳”字当先，坚持底线思维，防范化解风险，在监管部门的领导下，深圳期货公司全年保持稳定经营，有序管控各项风险。紧盯公司治理风险，将其列为年度现场检查重点，关注公司法人独立性、关联交易以及实控人、主要股东和董监高的报告义务履行情况，规范“三会一层”履职尽责。防范居间人管理风险，通过现场检查、投诉核查、监管通报等方式，多管齐下规范辖区居间人管理乱象，切实保护投资者权益，维护市场秩序。稳步推进资管整改，对整改难点突出的个别期货资管计划重点跟进，做到月盯季报勤沟通，有效化解风险，全年完成整改比例51.52%，压降规模77.23%。

   三、谋长远，市场生态不断净化

2020年，深圳期货行业市场生态得到不断优化，进一步夯实期货市场健康发展根基。监管部门始终坚持“建制度、不干预、零容忍”九字方针，创新监管工作机制，探索科技监管手段，不断提高监管效能，创造了良好的监管环境。

通过期货公司台账分析、数据分析体系，确保非现场监管“看得全”、“看得深”、“看得准”；充分发挥首席风险官的“协警”作用，建立合规负责人履职台账，立要求、抓考核、严问责，督促公司加强首风履职保障；首次开展对合规负责人履职情况评价，抓住合规关键，强化市场主体归位尽责内生动力；首次建立风险管理子公司月报台账机制，全面排查经营风险，严肃处理风险事件；对个别期货公司在报备、“三会”履职、议事管理等方面的问题，及时采取约谈和采取行政监管措施等手段督促整改，对个别期货营业部居间人管理存在的问题出具监管警示函，有效震慑期货违规行为；全年共开展各类现场检查16家次，出具行政监管措施2件、监管提示函1件。通过上述举措，深圳期货行业市场生态持续净化，监管成效显著提升，经营机构守法合规意识大幅提高，主动及时对违规行为自查自纠，切实维护期货行业市场秩序。

 四、敢创新，“两翼”齐飞趋势向好

在监管部门的指导下，深圳期货公司强化合规风控与业务能力匹配，积极探索创新，做实做优做强“两翼”业务。

深圳期货资产管理业务增势强劲，形成规模。截至2020年底，深圳有11家期货公司具有资管业务资格，期末受托资产余额693亿元，同比增长102%，远超全国平均增长水平，资管产品规模全国占比32%，发展增势持续向好。

   深圳期货风险管理业务百尺竿头，更进一步。截至2020年底，深圳9家期货公司通过中期协备案设立了10家风险管理子公司，年度累计净利润合计2.28亿元。个别公司的场外衍生品、仓单服务业务已形成行业发展标杆，并率先开展ETF做市试点和仓储物流业务布局，发展势头迅猛。

深圳证监局赴期货公司共同开展创新业务调研

   五、抗疫情，保稳纾困携手同心

   2020年初疫情爆发，监管部门按照“抗疫情”与“优服务”的原则，部署抗疫，保证行业平稳运行。妥善做好应急预案，指导制定业内首份办公大楼隔离应对预案；协调上期所张江机房为无法现场运维的期货公司提供专业团队应急支援；指导辖区期货公司优化服务方式，保证业务、服务连续性。

        行业协会带头做表率，多措并举，支持抗疫复产。联合发出系统内首份倡议书；对湖北省在深期货分支机构会员单位减免了本年度会费；持续配合深圳市金融局摸清全市期货系统疫情情况和抗疫需求，及时上报数据；主动搜集会员口罩需求，分批采购口罩免费发放给会员单位。协会及10家期货经营机构累计捐赠资金及紧缺物资570.6万元，为湖北省重点疫区疫情防控纾困解难。

深圳期货行业积极响应倡议，贯彻落实各项疫情防控指示精神，勇于担当、主动作为，落实“金融抗疫”口号，助力实体企业对冲市场风险，切实履行社会责任。疫情期间，辖区多家期货公司通过期货品种和仓单融资支持企业盘活库存、化解流动性等风险，渡过疫情难关。

   六、顾大局，服务实体成效显著

在监管部门和地方协会的引领下，深圳期货行业不断强化金融支持，凝心聚力服务国家战略，发挥专业优势积极支持实体经济发展，决胜脱贫攻坚，为社会经济发展大局贡献期货力量。

2020年深圳期货公司服务功能得到进一步发挥，期货市场产融结合能力持续提高。深圳期货公司有效帮助产业客户规避市场风险，稳定市场经济，保障市场供需。2020年末深圳期货公司服务存量机构客户15248家，同比增加20%，服务实体产业客户6528家，同比增加18%。

   为积极响应中央一号文件关于“保险+期货”服务乡村产业的要求，深圳期货公司积极参与“保险+期货”业务，多方通力合作助力乡村振兴战略。2020年，深圳6家期货公司累计开展40单“保险+期货”业务，覆盖7个品种，保单金额合计14.86亿元，保费7458.66万元，赔付金额6370万元，帮扶多地农户5千余户。

   2020年是全面打赢脱贫攻坚战收官之年，深圳期货公司主动作为，积极投身脱贫攻坚，为脱贫收官工作贡献深圳期货力量。深圳期货公司累计助力扶贫20个国家级贫困县市，对口帮扶国家级贫困县脱贫家庭数量为50689户，扶贫项目总出资金额达到1131万元。

     深圳期货公司开展“精准扶贫”活动

七、守使命，投资者获得感不断增强

深圳期货行业牢记投保使命，引导市场尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者。期货公司不断强化合规内生动力，坚守合规经营底线，加强保证金管理。行业协会积极组织各类投资者保护活动，首次开展期货行业进校园活动，利用金博会等各大平台，引导投资者正确认识、合理参与期货市场，远离非法期货活动。深圳期货行业主动贯彻落实规范金融营销宣传的有关要求。监管部门积极落实投诉处理首要责任制，及时公正处理期货客户投诉，和解率达91%。

深圳期货行业进校园活动

       八、重宣导，期货影响力持续提升

行业协会坚持做好舆论宣传引导工作，利用社会公众媒体平台，主动宣传深圳期货业服务实体经济、支持抗疫复产及乡村振兴案例，联动增强传导力，传播深圳期货正能量；参与承办首届“南方杯”资本市场篮球联赛和“中信期货杯”深圳期货业乒乓球赛，提升行业凝聚力。监管部门通过5期《证券期货机构监管通讯》，主动公开监管导向进行风险提示，部分内容获多家媒体转载报道。同时，加强地方和媒体沟通，向深圳市政府报送辖区期货公司发展情况，并组织多家省市主流财经媒体，10余次专题报道了深圳期货行业支持疫情防控的专业形象。在监管部门的支持下，深圳市期货业协会配合中国期货业协会成功举办第十六届中国（深圳）国际期货大会，为深圳金融名片增彩。

2020年第十六届中国（深圳）国际期货大会活动现场

   总结

大鹏一日同风起，扶摇直上九万里。站在“两个一百年”历史交汇点上，期货对实体经济的重要性日益凸显，而立之年的期货市场已步入下一个重要发展阶段。深圳证监局和深圳市期货业协会将继续引导辖区期货经营机构贯彻新发展理念，服务构建新发展格局，坚持“建制度、不干预、零容忍”九字方针，严守风险底线，结合先行示范区的政策优势，进一步拓展期货业务发展空间。深圳期货行业将继续发挥深圳资本市场要素齐全、行业聚集的优势，对接企业资源，优化服务模式，为深圳经济特区的腾飞发展插上期货行业的强劲羽翼！